Asesoría en compliance para empresas: el modelo de prevención de delitos
Desde la Ley 21.595, el catálogo de delitos base abarca delitos económicos, ambientales, tributarios y de mercado, y los modelos de prevención anteriores deben revisarse para cubrirlos. Un modelo vale por lo que hace en la operación: el tribunal evalúa su idoneidad sustantiva en cada caso.
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Qué es el servicio
Diseño, implementación y operación del modelo de prevención de delitos que exige la Ley 20.393, reformada por la Ley 21.595, a partir de la exposición real de la empresa al catálogo de delitos base. El entregable no es un manual: es un modelo aprobado por el directorio, con un encargado de prevención designado y controles que dejan evidencia de que operan.
Cómo lo trabajamos, en cuatro etapas
Diagnóstico
Mapeamos el perímetro regulatorio de la empresa, identificamos su exposición a cada delito base y comparamos el modelo de prevención existente, si lo hay, con lo que exigen la Ley 20.393 y la Ley 21.595. El resultado es una matriz de riesgos por delito y una lista de brechas priorizada.
Diseño
Redactamos las políticas, procedimientos y controles para los riesgos que encontró el diagnóstico, el canal de denuncias y el plan de capacitación. El directorio designa al encargado de prevención, con autonomía respecto de la administración, recursos suficientes y acceso directo al directorio, y aprueba el modelo.
Implementación
Desplegamos el modelo en las unidades de negocio, lo integramos con los controles que la empresa ya tiene (auditoría interna, riesgo, legal), capacitamos a los equipos y documentamos el modelo en operación, para que la evidencia exista antes de que alguien la pida.
Operación
Revisión periódica, reporte al directorio, seguimiento de los cambios regulatorios y respuesta a incidentes. Cuando una denuncia lo requiere, conducimos la investigación interna bajo secreto profesional, con resguardo de los derechos del investigado y de la cadena de custodia.
Evaluación por tercero independiente
La Ley 20.393 ya no contempla certificación: contempla la evaluación periódica del modelo por un tercero independiente (artículo 4).
El evaluador debe ser independiente del diseño y de la implementación del modelo. Por eso evaluamos modelos que diseñaron otros equipos, y no evaluamos los que diseñamos nosotros. La evaluación es una revisión objetiva de la idoneidad y la operación efectiva del modelo, y respalda la diligencia del directorio y la administración. Qué cubre la evaluación y en qué se diferencia de la antigua certificación.
Qué recibe la empresa
- Una matriz de riesgos por delito base y una lista de brechas priorizada frente a la Ley 20.393 y la Ley 21.595.
- El modelo documentado: políticas, procedimientos, controles, canal de denuncias y plan de capacitación, con la aprobación del directorio y la designación del encargado de prevención.
- Un calendario de revisión y de reporte al directorio, para que el modelo siga el ritmo del catálogo de delitos base y del perfil de riesgo de la empresa.
- Cuando se necesita una investigación, un informe final con conclusiones y recomendaciones utilizable ante el Ministerio Público o un tribunal.
- Para modelos diseñados por otros, el informe de evaluación independiente conforme al artículo 4 de la Ley 20.393.
El contexto legal está en el cluster: qué abarca el compliance corporativo en Chile, la Ley 20.393 y el modelo de prevención, la Ley de Delitos Económicos, la responsabilidad penal de las personas jurídicas y cómo se estructura un diagnóstico de compliance.
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